關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知

更新時(shí)間：2016-09-07 15:18:12 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為落實(shí)國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查回頭看的決定和部署，加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作，按照協(xié)會(huì)近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金兩個(gè)加強(qiáng)

　　【摘要】為落實(shí)國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查回頭看的決定和部署，加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作，按照協(xié)會(huì)近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)重點(diǎn)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知

關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知

　　各私募基金管理人：

　　為落實(shí)國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查回頭看的決定和部署，加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作，按照協(xié)會(huì)近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)重點(diǎn)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、積極開展全行業(yè)自查自糾活動(dòng)

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)近兩次專項(xiàng)檢查情況，部分私募基金管理人合規(guī)意識(shí)薄弱，違法違規(guī)事件不斷，私募基金行業(yè)應(yīng)引以為戒，被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應(yīng)及時(shí)整改落實(shí)，其他私募基金管理人應(yīng)參照開展自查自糾活動(dòng)，進(jìn)一步排查機(jī)構(gòu)自身可能存在的重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，強(qiáng)化守法意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)、重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運(yùn)作合規(guī)性。自查活動(dòng)時(shí)間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結(jié)束后，協(xié)會(huì)將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實(shí)整改情況，對(duì)自查問題比較嚴(yán)重、整改不到位、問題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)新問題等情況的私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會(huì)將及時(shí)移交監(jiān)管部門處理。

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關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知

　　二、加強(qiáng)內(nèi)部管理及制度建設(shè)，提高風(fēng)控合規(guī)意識(shí)

　　針對(duì)私募基金行業(yè)風(fēng)控意識(shí)薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題，通過私募機(jī)構(gòu)開展政策學(xué)習(xí)，員工培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)自查等方式，了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)內(nèi)部管理制度建設(shè)，重點(diǎn)關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵(lì)約束、內(nèi)部問責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身自律意識(shí)，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平。

　　三、強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任教育

　　面對(duì)私募基金行業(yè)存在的風(fēng)控與合規(guī)意識(shí)薄弱、社會(huì)責(zé)任意識(shí)欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓(xùn)、典型案例等方式，協(xié)會(huì)將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識(shí)、合規(guī)意識(shí)的教育活動(dòng)，提升私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格自律，合規(guī)展業(yè)。協(xié)會(huì)也將制作相關(guān)政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)強(qiáng)制學(xué)時(shí)，便于私募機(jī)構(gòu)及時(shí)組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)以及開展內(nèi)部員工培訓(xùn)，相關(guān)后續(xù)培訓(xùn)課程及學(xué)時(shí)要求協(xié)會(huì)另行通知。

　　自查自糾活動(dòng)期間，歡迎行業(yè)輿論監(jiān)督。咨詢電話4000178200。投訴郵箱：tousu@amac.org.cn

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　二〇一六年八月二十九日

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