基金考試題庫《法律法規(guī)》考前必做題2

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　　1、基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )

　　A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　C.理解寬容，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進行內幕交易和操縱市場

　　2、 封閉式基金價格主要受(　　)的影響。

　　A.二級市場供求關系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產總值

　　D.基金份額凈值

　　3、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　4、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權

　　B.基金資產保管權

　　C.基金資產管理權

　　D.基金份額所有權

　　5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

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　　6、金職業(yè)道德教育的內容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質

　　7、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　8、 某基金管理公司的基金經理甲，通過互聯(lián)網散布關于A公司和B公司的不實消息，從而達到推高A公司的股價、壓低8公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當競爭

　　B.基于信息的操縱市場

　　C.內幕交易

　　D.誤導市場

　　9、 以下關于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨立的法人機構

　　B.主要依據基金合同運營基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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