證券投資基金真題及答案（判斷題部分）

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　　11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。

　　12. 第一只證券投資基金誕生于美國。

　　13. 證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。

　　14.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會.監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。

　　16.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。

　　17.我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。

　　18.信托關(guān)系的當事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。

　　19.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。

　　20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。

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　　21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70%方可成立。

　　22.開放式基金不可以直接銷售。

　　23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。

　　25.經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。

　　26.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。

　　27.我國對基金的設(shè)立采用注冊制。

　　28.在注冊制下，證券監(jiān)管當局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。

　　29.在核準制下，證券監(jiān)管當局不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。

　　30.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司.信托投資公司.基金管理公司和金融咨詢公司。

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　　31.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。

　　32.我國股票市場允許保證金交易。

　　33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。

　　34.ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。

　　35.期貨合約其實就是遠期合約。

　　36.基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。

　　37.基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。

　　38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。

　　39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。

　　40.證券投資基金的投資對象為股票.債券和其他證券投資基金。

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　　41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。

　　42.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。

　　43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。

　　44.基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。

　　45.封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。

　　46.投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。

　　47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。

　　48.社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一.二級市場上購買國債。

　　49.我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。

　　50.金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。

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