最新基金從業(yè)考試大綱修訂內(nèi)容（2016年度修訂）

更新時間：2016-07-21 09:38:38 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】為進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試體系，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試，并對科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》和科目二《證券投資

　　【摘要】為進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試體系，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試，并對科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱》進(jìn)行修訂。那么這次改革和修訂對我們考生意味著什么，我們的備考重點是否有所變化。正所謂知己知彼，百戰(zhàn)不殆�，F(xiàn)在小編帶領(lǐng)您一起細(xì)數(shù)其中的變化。更多行業(yè)動態(tài)請各位考生關(guān)注環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)頻道。最新基金從業(yè)考試大綱修訂內(nèi)容（2016年度修訂）

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　　一、增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，看似增加難度，實則更易

　　中國券投資基金業(yè)協(xié)會將于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試，并于8月中旬發(fā)布科目三《私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識考試要點》。對于這一點，乍一看，覺得難度加大，實則不然。因為參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。也就是說，考生要拿到注冊基金從業(yè)資格證，選擇性增多，難度自然降低了。

　　二、科目一擴(kuò)大考察范圍，而且更注重知識的理解和運用

　　對比以往的考試大綱，有些內(nèi)容要求更高，難度加大;有些內(nèi)容要求降低，難度降低。變難體現(xiàn)：①原本沒做要求的內(nèi)容在新大綱中出現(xiàn)了，而且多以掌握知識點出現(xiàn);②原本要求了解或理解的內(nèi)容上升到掌握要求;③原本要求理解的內(nèi)容上升到掌握要求。變易體現(xiàn)：①原本要求理解和了解的內(nèi)容現(xiàn)在不做要求，也就是說會減少部分內(nèi)容的考察;②原本需掌握的內(nèi)容現(xiàn)在只需理解即可;③原本理解的內(nèi)容現(xiàn)在只需了解即可。(具體變化內(nèi)容見下表)

　　整體來說，難度加大。需要考生去認(rèn)識、記憶、理解、掌握的內(nèi)容更多，范圍更廣;而且對于很多考點的要求更高，考試更加注重知識的理解和運用，而不僅停留在簡單的認(rèn)識和記憶上。這就要求考生不光止要瀏覽大致內(nèi)容，還得專研學(xué)習(xí)，真正理解所學(xué)知識，并且能夠靈活運用，才能更好作答。

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變化方向	變化情況	具體內(nèi)容
變難體現(xiàn)	增加內(nèi)容	1.理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容
		2.掌握基金信息披露的內(nèi)容
		3.掌握基金信息披露的禁止性行為
		4.掌握基金市場營銷的主要銷售策略
		5.掌握基金銷售適用性的管理制度和實施保障
		6.掌握基金銷售適用性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求
		7.理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
		8.理解基金公司會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容
		9.掌握合規(guī)管理的意義
	了解→理解	1.理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀
		2.理解市場上各類特殊類別基金的特點
		3.理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等
		4.理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）
		5.理解信息披露的特殊規(guī)定及要求
		6.理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
		7.理解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀
		8.理解客戶服務(wù)流程
		9.理解投資者教育工作的概念、意義
	了解→掌握	1.掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀
		2.掌握基金客戶服務(wù)的內(nèi)容
		3.掌握合規(guī)管理的目標(biāo)
	理解→掌握	1.掌握證券投資基金的基本特點
		2.掌握基金份額登記流程
		3.掌握基金銷售人員行為規(guī)范
		4.掌握合規(guī)管理的基本原則
變易體現(xiàn)	減少內(nèi)容	1.理解證券投資基金運作具有三大部分
		2.了解基金分類的意義和困難
		3.理解投資者教育工作的形式
	掌握→理解	1.理解基金份額登記的概念
		2.理解基金市場營銷的特殊性
		3.理解投資者教育工作的基本原則
	理解→了解	1.了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

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　　三、科目二難度加大，考察更加具體、細(xì)化

　　科目二難度明顯加大。體現(xiàn)之一：增加內(nèi)容、要求更高內(nèi)容很多，根本沒有減少考察內(nèi)容，也幾乎沒有要求降低的考點。體現(xiàn)之二：考察更加細(xì)化，例如：原本只要求了解私募股權(quán)投資，現(xiàn)不光止要求理解，而且具體指出私募股權(quán)投資的哪些方面。體現(xiàn)之三：有些重點難點(比如PV和FV的計算)原本只要求理解，現(xiàn)要求掌握，這就要求考生在備考之時要理解這些概念，記憶一些公式，還必須學(xué)會靈活應(yīng)用。

變化方向	變化情況	具體內(nèi)容
變難體現(xiàn)	增加內(nèi)容	1.理解中國債券市場體系的發(fā)展（原為理解兩大債券交易市場）
		2.理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價格的關(guān)系
		3.理解CAPM模型的主要思想、資本市場線和證券市場線
	了解→理解	1.理解債券的嵌入條款
		2.理解DCF估值法的概念和應(yīng)用
		3.理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差
		4.理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機(jī)制和風(fēng)險收益特征（原為了解私募股權(quán)投資）
		5.理解不動產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險收益特征（原為了解不動產(chǎn)投資）
		6.理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險收益特征（原為了解各類大宗商品投資）
		7.理解基金互認(rèn)
	了解→掌握	1.掌握杜邦分析法
	理解→掌握	1.掌握貨幣的時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應(yīng)用
變易體現(xiàn)	理解→了解	1.了解影響公司在外發(fā)行股本的行為