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2016年基金從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn):基金代銷機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

更新時(shí)間:2016-07-14 13:29:03 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽92收藏46

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  · 財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  · 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行

  · 有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

  參考答案:ACD題目解析:財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

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