2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　基金從業(yè)考試章節(jié)知識點
　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。

　　66.基金認購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括( )。

　　A.認購費一般低于申購費

　　B.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期

　　D.申購份額通常在T+1日之內確認2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　66.D【解析】申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。

　　67.下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是( )。

　　A.未知價交易原則

　　B.金額申購原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價原則環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　67.D【解析】股票基金、債券基金的申購和贖回原則為：未知價交易原則，金額申購、份額贖回原則。

　　68.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，其中，價格優(yōu)先是指較高價格申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。()

　　A.買進;買進

　　B.賣出;賣出2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　C.買進;賣出環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.賣出;買進

　　68.C【解析】封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

　　69.基金注冊登記機構的主要職責包括( )。

　?、?建立并管理投資者基金份額賬戶

　?、?負責基金份額登記，確認基金交易2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　?、?發(fā)放紅利

　?、?建立并保管基金投資者名冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.D【解析】基金注冊登記機構的主要職責包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　70.基金管理人應在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　C.2日環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.7日

　　70.A【解析】基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。基金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

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　　71.保本基金起源于(　)。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.荷蘭2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　D.日本

　　71.B【解析】保本基金起源于美國。

　　72.基金年度報告披露的持有人信息不包括( )。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　72.A【解析】基金年度報告披露的持有人信息主要有：①上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。②持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。③持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額。

　　73.關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是( )。

　　A.有利于投資者的價值判斷

　　B.能有效防止信息濫用

　　C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題、

　　D.有利于提高證券市場的效率

　　73.C【解析】基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個方面：有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用。

　　74.( )是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數(shù)據(jù)，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　74.D【解析】XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數(shù)據(jù)，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。通過對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行特定的識別和分類，可直接為使用者或其他軟件所讀取及進一步處理，實現(xiàn)一次錄入、多次使用。

　　75.關于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項

　　B.基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書

　　C.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計

　　D.基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值

　　75.D【解析】D項描述的是基金管理人的信息披露義務。

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　　76.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過( )時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。

　　A.0.1%

　　B.0.5%

　　C.1%環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.10%

　　76.B【解析】目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　77.( )是判斷是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

　　A.內幕交易

　　B.實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為

　　C.有誤導市場參與者的意圖

　　D.不正當交易

　　77.C【解析】操縱市場，是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。操縱市場的構成要素有二：一是有誤導市場參與者的意圖;二是實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為。其中，前者是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

　　78.基金銷售機構的職責規(guī)范包括( )。

　?、?簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務

　?、?基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施

　?、?提前發(fā)行

　?、?基金銷售機構反洗錢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　78.B【解析】基金銷售機構的職責規(guī)范包括：①簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務。②基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施。③建立相關制度。④禁止提前發(fā)行。⑤嚴格賬戶管理。⑥基金銷售機構反洗錢。

　　79.下列( )不屬于基金銷售機構尋找潛在客戶的常用方法。

　　A.德爾菲法

　　B.緣故法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　79.A【解析】基金銷售機構常用的尋找潛在客戶的方法分別有：緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　80.下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是( )。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

　　80.B【解析】基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。故A項錯誤?；鹦麄鞑牧现型平楸１净鸬模瑧敵浞纸沂颈１净鸬娘L險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。故C項錯誤?；鹦麄魍平椴牧系禽d基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務隔離制度，股東并不直接參與基金財產的投資運作。故D項錯誤。

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