關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)得知“關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知”，請廣大考生關(guān)注。更多行業(yè)動(dòng)態(tài)請各位考生關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)頻道。

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　　各證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機(jī)構(gòu)：

　　鑒于部分證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機(jī)構(gòu)(以下簡稱直投子公司)同時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)(以下簡稱券商系統(tǒng))和私募基金登記備案系統(tǒng)(以下簡稱私募系統(tǒng))報(bào)備的情況，為提高備案工作效率，進(jìn)一步規(guī)范直投子公司備案行為，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、直投子公司應(yīng)當(dāng)通過券商系統(tǒng)(網(wǎng)址：http://ba.amac.org.cn)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送備案材料，并對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

　　自通知發(fā)布之日起，私募系統(tǒng)不再受理直投基金相關(guān)備案。

　　二、直投子公司應(yīng)當(dāng)在直投基金的首輪募集完成或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)備案?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對備案材料進(jìn)行齊備性復(fù)核，并在備案材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。備案材料不齊備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在收到備案材料后5個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知直投子公司需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。直投子公司按照要求補(bǔ)正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在備案材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。

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　　基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案確認(rèn)，不能免除直投子公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露直投基金信息的法律責(zé)任;不代表基金業(yè)協(xié)會(huì)對直投基金的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別直投基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

　　三、備案通過后，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核。

　　四、基金業(yè)協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站對直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進(jìn)行公示。投資者可以登錄基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，對直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進(jìn)行查詢。

　　本通知自發(fā)布之日起施行。直投子公司開展備案工作過程中如遇重大問題，應(yīng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　聯(lián) 系 人：張珉康

　　電子郵件：zhangmk@amac.org.cn

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　二〇一六年五月十三日

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