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2016基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》要點:股票和債券

更新時間:2016-01-18 15:22:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽88收藏8

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  一、股票

  (一)股票的概念、性質(zhì)、特征和分類

  1、股票的定義。 綜合權(quán)利——參加股東大會、投票表決、參與公司的重大決策、

  收取股息或分享紅利等

  2、股票的性質(zhì)。

  ⑴有價證券。 ⑵要式證券。

 ?、亲C權(quán)證券。 ⑷資本證券。

 ?、删C合權(quán)利證券。(非物權(quán),非債權(quán))

  3、股票的特征。

 ?、庞谰眯?。 ⑵參與性。

 ?、鞘找嫘浴?⑷流動性。 ⑸風(fēng)險性。

  4、股票的一般分類。

 ?、殴蓶|享有權(quán)利的不同——普通股票和優(yōu)先股票

 ?、剖欠裼涊d股東姓名——記名股票和不記名股票

 ?、儆浢善保簷?quán)利歸屬于記名股東;認購股票的款項不一定一次繳足;轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

  或受限制;便于掛失,相對安全。

 ?、诓挥浢善保簷?quán)利歸屬股票持有人;認購股票時要求一次繳足股款,轉(zhuǎn)讓相對簡

  便,安全性較差。

  5、我國股票的分類。

  ⑴投資主體的性質(zhì)分類:

 ?、賴夜? ②法人股.

  ③社會公眾股——上市條件之一:不少于總股份25%;超過4億元,10%以上。

 ?、芡赓Y股.

  ⑵流通受限與否分類:流通股和非流通股

  2005年4月29日 啟動股權(quán)分置改革試點工作

  (二)股票的價值與價格

  1、股票的價格

 ?、殴善钡睦碚搩r格 股票價格=預(yù)期股息/必要收益率

  ⑵股票的市場價格 供求關(guān)系——最直接的影響因素

  2、股票的價值

 ?、牌泵鎯r值 ⑵賬面價值——股票凈值、每股凈資產(chǎn)

  ⑶清算價值 ⑷內(nèi)在價值——理論價值、股票未來收益的現(xiàn)值。內(nèi)在價值決定股票

  的市場價格【股票的市場價格總是圍繞著其內(nèi)在價值波動】

  3、影響股票價格的主要因素

  ⑴公司層面。

 ?、坪暧^層面。

  經(jīng)濟周期(景氣循環(huán))——高漲、危機、蕭條、復(fù)蘇

  央行:存款準備金制度、再貼現(xiàn)制度、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。

  財政政策:財政支出、調(diào)節(jié)稅率、國債;印花稅

 ?、瞧渌蛩?。政治因素、投資者心理因素、證券主管部門

  (三)普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

  1、權(quán)利。⑴公司重大決策參與權(quán)。

  ⑵公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。⑶其他權(quán)利。

  2、義務(wù)。

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  二、債券

  (一)債券的概念、票面要素、特征和分類

  1、債券的概念。

  資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系:①所借貸貨幣資金的數(shù)額;②借貸的時間;③在借貸時間

  內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)

  借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系含義:①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體;②投資者是出借

  資金的經(jīng)濟主體;③發(fā)行人必須在約定的時間付息還本;④債券反映了發(fā)行者和投資

  者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證。

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