2014年咨詢工程師《方法與實(shí)務(wù)》考點(diǎn)講義2

　　四、投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容

　　(一)規(guī)劃咨詢

　　規(guī)劃咨詢的內(nèi)容

　　(1)規(guī)劃前期準(zhǔn)備階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(2)實(shí)地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(3)咨詢研究階段的工作內(nèi)容

　　(4)規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(5)報(bào)批和實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(6)跟蹤、監(jiān)測與實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容

　　2.規(guī)劃制定咨詢(P84～85)

　　(1)發(fā)展目標(biāo)

　　(2)發(fā)展思路和開發(fā)方案

　　(3)規(guī)劃條件

　　(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策

　　(5)投資方案和備選項(xiàng)目

　　3.規(guī)劃評估咨詢(P85～86)

　　(1)規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實(shí)施前的評估咨詢和規(guī)劃實(shí)施的評估咨詢。

　　(2)評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實(shí)施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對重大問題的解決程度。

　　(3)規(guī)劃評估步驟。明確評估目標(biāo)，熟悉評估對象;分析評估對象的特征因素;確定評估指標(biāo)體系;確定評估準(zhǔn)則;進(jìn)行評估論證。

　　(二)政策研究咨詢內(nèi)容(P87～88)

　　(1)政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與影響、實(shí)施與檢驗(yàn)。

　　(2)政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、滿意度、成功度等評價。

　　(3)政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強(qiáng)的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計(jì)水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗(yàn)。

　　(三)工程項(xiàng)目前期階段咨詢(P88～110)

　　1.工程項(xiàng)目前期咨詢的內(nèi)容

　　(1)項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目前期咨詢

　　①企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢。主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專題研究報(bào)告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。

　?、谄髽I(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢。按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告、項(xiàng)目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案等行政許可。

　?、圪Y金申請咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請報(bào)告。

　　(2)政府部門委托的項(xiàng)目前期咨詢

　?、僬顿Y項(xiàng)目的可行性研究咨詢

　?、谡顿Y項(xiàng)目評估咨詢

　?、壅藴?zhǔn)項(xiàng)目評估咨詢

　　(3)金融機(jī)構(gòu)委托的項(xiàng)目前期咨詢

　　2.企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢

　　(1)投資機(jī)會研究

　?、俜治鐾顿Y動機(jī)，把握投資目標(biāo)

　　②鑒別投資機(jī)會

　?、劬唧w項(xiàng)目論證

　　包括：資源利用開發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場化運(yùn)作項(xiàng)目。

　　(2)初步可行性研究

　　(3)可行性研究(重點(diǎn))――企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究

　　3.政府投資項(xiàng)目前期咨詢

　　(1)政府直接投資項(xiàng)目

　　(2)政府注入資本金項(xiàng)目

　　4.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢

　　(1)項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的性質(zhì)和作用

　　(2)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的編寫

　　(3)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的編寫

　　(4)境外投資項(xiàng)目申請報(bào)告的編寫

　　(5)企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢

　　5.政府性資金申請咨詢

　　(1)企業(yè)申請政府性資金的種類和特點(diǎn)

　　(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請報(bào)告的編寫

　　(3)財(cái)政貼息項(xiàng)目資金申請報(bào)告的編寫

　　(4)政府外債項(xiàng)目資金申請報(bào)告的編寫

　　6.工程項(xiàng)目咨詢評估

　　(1)工程咨詢評估的種類。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機(jī)構(gòu)委托的咨詢評估、項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報(bào)告的咨詢評估。

　　(2)企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的咨詢評估。

　　(3)政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評估。

　　(4)項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的評估。

　　(5)資金申請報(bào)告的咨詢評估。

　　7.節(jié)能評估(新增加)

　　(1)政策法規(guī)規(guī)定

　　(2)節(jié)能評估方法。政策導(dǎo)向判斷法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對照法、老師經(jīng)驗(yàn)判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標(biāo)法、能量平衡分析法。

　　(3)節(jié)能評估報(bào)告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項(xiàng)目概況，能源供應(yīng)情況分析評估，項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評估，項(xiàng)目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。

　　(四)工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢

　　1.工程勘察設(shè)計(jì)咨詢內(nèi)容

　?、俟こ炭辈旃ぷ魅蝿?wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。

　?、诠こ淘O(shè)計(jì)一般分為“擴(kuò)初設(shè)計(jì)”(習(xí)慣稱初步設(shè)計(jì))和“施工圖設(shè)計(jì)”兩個階段;對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實(shí)行三階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。

　　2.工程項(xiàng)目的融資咨詢

　　(1)項(xiàng)目融資方式分類和融資渠道;

　　(2)融資咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。

　　3.工程與貨物采購咨詢

　　(1)采購方式

　　(2)招標(biāo)與投標(biāo)程序

　　(3)咨詢服務(wù)內(nèi)容

　　咨詢工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。

　　4、招標(biāo)代理

　　(1)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的作用

　　(2)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　(3)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　(五)工程項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(P119～127)

　　1.工程項(xiàng)目合同管理

　　(1)合同類型選擇。建造合同、設(shè)計(jì)建造合同、EPC/交鑰匙合同;單價合同、總價合同、成本加酬金合同。

　　(2)合同管理準(zhǔn)備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用進(jìn)行控制和管理。

　　2.工程監(jiān)理

　　(1)工程監(jiān)理的中心任務(wù)

　　“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍敝腹こ添?xiàng)目的目標(biāo)控制(管理)，就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價等三大目標(biāo);“三管”指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理;“一協(xié)調(diào)”指對建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。

　　(2)監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

　　3.設(shè)備監(jiān)理

　　(1)設(shè)備監(jiān)理工作范圍

　　①設(shè)備設(shè)計(jì)監(jiān)理

　?、谠O(shè)備采購監(jiān)理

　?、墼O(shè)備制造監(jiān)理

　　④設(shè)備安裝監(jiān)理

　?、菰O(shè)備調(diào)試監(jiān)理

　　(2)設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機(jī)構(gòu)

　　(3)設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)“三控制三管理”。設(shè)備進(jìn)度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。

　　4.工程項(xiàng)目竣工咨詢

　　(1)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容。工程項(xiàng)目竣工和工程項(xiàng)目驗(yàn)收。

　　(2)試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營準(zhǔn)備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評價、生產(chǎn)管理咨詢。