2012年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》真題

　　2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章) 

　　2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總(1-15章)

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　　多選題

　　1.有一題貌似是關(guān)于有價(jià)證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。

　　2.有價(jià)證券的分類，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。

　　3.有關(guān)證券市場(chǎng)的基本功能，選項(xiàng)主要說籌資-投資功能里的內(nèi)容。

　　4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點(diǎn)混。

　　5.企業(yè)年金的投資范圍。

　　6.證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因。

　　7.金融機(jī)構(gòu)的高杠桿無(wú)法克服的先天缺陷，第29頁(yè)有選項(xiàng)。

　　8.“國(guó)九條”中的內(nèi)容。

　　9.中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放四選項(xiàng)。

　　10.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為(　)。

　　11.股利政策的四個(gè)重要日期的描述，對(duì)錯(cuò)看書本。

　　12.股票的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

　　13.投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量和股價(jià)的表現(xiàn)。

　　14.公司回購(gòu)自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。

　　15.境外上市外資股主要由(　)等構(gòu)成。應(yīng)為H、N、S股。

　　16.有、無(wú)限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。

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　　17.股權(quán)分置按是否在證交所上市交易，被分為(　)。

　　18.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的描述。

　　19.歐洲債券的描述。

　　20.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求(　)。

　　21.(　)，投資者即可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長(zhǎng)期增值。

　　22.按投資理念的不同，可分為(　)。主動(dòng)型、被動(dòng)型基金。

　　23.基金份額持有人的義務(wù)。

　　24.市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為(　)。

　　25.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。

　　26.存托憑證一般代表(　)，答案為股票、債券。

　　27.證券發(fā)行市場(chǎng)是由(　)構(gòu)成。

　　28.我國(guó)主要的債券指數(shù)有(　)。

　　29.可通過分散投資消除風(fēng)險(xiǎn)的是(　)，應(yīng)為信用、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　30.證券公司的內(nèi)部控制，應(yīng)滲透到(　)等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

　　31.凈資本基本計(jì)算公式

　　32.證券公司凈資本不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所采取的措施。

　　33.證券從業(yè)人員的禁止行為。

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　　判斷題

　　1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應(yīng)該是錯(cuò)。

　　2.證券的流動(dòng)性可通過承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。題中貌似少了一項(xiàng)“到期兌付”。

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能之一是資本決定價(jià)格。應(yīng)該是對(duì)的吧。

　　4.證券投資人可分為個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理。

　　6.16世紀(jì)的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應(yīng)該是國(guó)家債券。

　　7.20世紀(jì)90年代，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應(yīng)該是對(duì)的。

　　8.股票發(fā)行，投資者購(gòu)買股票后即成為公司股東。

　　9.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　10.無(wú)論公司是否盈利，必須要分紅。

　　11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。

　　12.股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值相等。

　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

　　14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。

　　15.證交所根據(jù)政府部門的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司實(shí)施一線監(jiān)管。

　　16.政府擔(dān)保的債券的定義。

　　17.貼現(xiàn)債券的定義。

　　18.債券和股票收益率相互影響。

　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。

　　20.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應(yīng)為錯(cuò)。

　　21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為還是什么的，答案是錯(cuò)，因?yàn)槠跫s型基金沒有基金章程。

　　22.基金管理費(fèi)應(yīng)該向投資者收取。

　　23.基金資產(chǎn)估值的目的。

　　24.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

　　25.遠(yuǎn)期交易的定義。

　　26.看跌期權(quán)的描述。

　　27.目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。

　　28.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

　　29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

　　30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。

　　31.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。

　　32.中小企業(yè)最近兩年連續(xù)虧損，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　33.交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(滬)或交易席位(深)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　34.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價(jià)的+-20%或。。。。交易。

　　35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為“二板市場(chǎng)”，是。。。。

　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)契約，對(duì)掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

　　37.修正股價(jià)平均數(shù)的定義。

　　38.上證180指數(shù)的描述。

　　39.中證全債指數(shù)的描述。

　　40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。

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