證券從業(yè)資格考試之基礎知識精選真題:投資金融工具

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

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　　證券從業(yè)資格考試之基礎知識精選真題匯總

　　二、多項選擇題

　　1.CD

　　[解析]《證券投資基金法》第13條規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

　　(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;

　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。故選CD。

　　2.BCD

　　[解析]證券投資基金的特征包括集合投資、分散風險以及專業(yè)理財。

　　3.ABC

　　[解析]證券投資和股票、債券三者的區(qū)別主要體現在三個方面：反映的經濟關系不同;所籌集資金的投向不同;風險水平不同。故選ABC。

　　4.ABC

　　[解析]契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面：(1)法律依據不同。契約型基金是依照基金契約組建，信托法是其設立的依據，基金本身不具有法人資格。公司型基金是按照公司法組建的，具有法人資格。(2)資金的性質不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(3)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，投資者沒有管理基金資產的權力。公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，可以通過股東大會享有管理基金公司的權力。(4)基金的營運依據不同。契約型基金依據基金契約營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金。故選ABC。

　　5.ABCD

　　[解析]四個選項都是對封閉式基金和開放式基金的正確描述，故選ABCD。

　　6.ABCD

　　[解析]兩者區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標準不同、投資策略不同。

　　7.BC

　　[解析]股票基金是最重要的基金品種，A項錯誤。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。D項錯誤。故選BC。

　　8.ABC

　　[解析]封閉式基金有明確的存續(xù)期間，在存續(xù)期間內，基金份額持有人不得贖回其所持有的基金份額，D項錯誤。其他三個選項都是基金份額持有人的權利。故選ABC。

　　9.AD

　　[解析]契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據基金的投資運作方式不同進行分類的。

　　10.ABC

　　[解析]證券投資基金最低投資額起點要求一般較低，對最高投資額沒有限制，選項D錯誤，其他三項都是對證券投資基金特點的證券認識。故選ABC。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀