2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:定向資產(chǎn)管理業(yè)務

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則(熟悉)

　　(一)公平公正，誠實守信

　　(二)健全制度，規(guī)范運作

　　(三)投資風險，客戶自擔

　　二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范(熟悉)

　　(一)客戶準入及委托標準

　　證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。

　　(二)盡職調(diào)查及風險揭示

　　(三)客戶委托資產(chǎn)及來源

　　客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　(四)客戶資產(chǎn)托管

　　(五)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　(六)客戶資產(chǎn)管理賬戶

　　▲同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　▲證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。

　　▲專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　▲證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

　　▲證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，或者可以申請轉換為普通證券賬戶。專用賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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