2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:期貨交易的中間介紹

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　第五節(jié)　期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(熟悉)

　　期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務，可稱其為介紹經紀商(IB)。

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍(熟悉)

　　(一)資格條件

　　(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。

　　(7)中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　(二)業(yè)務范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　★證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

　　(1)介紹業(yè)務的范圍。

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。

　　(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

　　(6)違約責任。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀