真題專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案

　　真題專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題及答案

      多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

　　1、股票賬面價(jià)值又稱(chēng)為( )。

　　A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值

　　C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)

　　2.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是( )。

　　A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為

　　D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人

　　3.下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是( )。

　　A.發(fā)行方法相同 B.兩者的收益率相互影響

　　C.兩者都是籌措資金的手段 D.兩者都屬于有價(jià)證券

　　4.外資股是指股份公司向( )投資者發(fā)行的股票。

　　A.外國(guó) B.中國(guó)香港

　　C.中國(guó)澳門(mén) D.中國(guó)臺(tái)灣

　　5.對(duì)證券交易所作出的( )決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

　　A.不予上市 B.暫停上市

　　C.終止上市 D.暫停交易

　　6.金融期貨的主要交易制度有( );

　　A.保證金及其杠桿作用 B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.集中交易制度 D.不限倉(cāng)制度

　　7.基金資產(chǎn)總值包含( )。

　　A.基金管理費(fèi)用 B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　C.基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值 D.基金其他投資所形成的價(jià)值。

　　8.證券交易活動(dòng)中的內(nèi)幕信息包括( )。

　　A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　B.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)

　　10.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為( )。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票 B.記名股票和不記名股票

　　C.A股;B股和藍(lán)籌股 D.有面額股票和無(wú)面額股票

　　11.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“兩個(gè)不變”是指( )。

　　A.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同

　　B.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求

　　C.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)

　　D.將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場(chǎng)不同的股票編碼

　　12.下面關(guān)于有面額股票的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.股票票面上記載有一定金額

　　B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　C.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額

　　13.截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系統(tǒng)公司股票有( )只，退市公司股票有( )只(包含退市A股42只和退市B股5只)，代辦轉(zhuǎn)讓公司股票合計(jì)有( )只;報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓公司合計(jì)有( )只。

　　A.8475541 B.8465542 C.9475441 D.9475540

　　14.依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將由三個(gè)基本層面構(gòu)成，分別是( )。

　　A.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)資控股公司

　　C.國(guó)資成分的企業(yè)

　　D.國(guó)有商業(yè)銀行

　　15.發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應(yīng)( )。

　　A.金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定 B.公司盈利的不穩(wěn)定

　　C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng) D.銀行存款利率的波動(dòng)

　　16.關(guān)于國(guó)有股的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。

　　B.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)，國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)

　　C.在國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，則由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)持有或由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門(mén)持有。如國(guó)有股權(quán)為委托持有的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)一般要與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議。

　　D.國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

      17.按證券的品種結(jié)構(gòu)不同，證券市場(chǎng)可分為( )。

　　A.基金市場(chǎng) B.股票市場(chǎng)

　　C.衍生產(chǎn)品市場(chǎng) D.債券市場(chǎng)

　　18.對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有( )。

　　A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展

　　19.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。

　　A.工商企業(yè) B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人 D.政府及其機(jī)構(gòu)

　　20.廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商品證券 B.資本證券 C.虛擬證券 D.貨幣證券

　　21.關(guān)于證券的描述，正確的有( )。

　　A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　22.證券流通的實(shí)現(xiàn)方式包括( )。

　　A.承兌 B.交易 C.貼現(xiàn) D.交換

　　23.根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　24.債券的基本性質(zhì)包括( )

　　A.債券屬于有價(jià)證券 B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是一種真實(shí)資本 D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　25.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如( )等。

　　A.貼現(xiàn)利率 B.單利 C.合同利率 D.復(fù)利

　　26.債券投資不能收回的情況有( )。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上發(fā)售時(shí)因不了解情況而買(mǎi)入

　　B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

　　C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

　　D.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　27.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.地方債券 B.政府債券 C.公司債券 D.金融債券

　　28.中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在( )。

　　A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B.發(fā)行額度有所不同

　　C.發(fā)行對(duì)象有所不同 D.期限較短

　　29.以下屬于外國(guó)債券的有( )

　　A.歐洲債券 B.武士債券 C.揚(yáng)基債券 D.龍債券

　　30.國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括( )。

　　A.政府 B.國(guó)際組織 C.金融機(jī)構(gòu) D.工商企業(yè)

　　31.基金份額持有人享有的基本權(quán)利有( )。

　　A.基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.基金收益的享有權(quán)

　　C.基金投資管理的決定權(quán)

　　D.一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

　　32.基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　　A.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　B.承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖同基金份額

　　33.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè);報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　34.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件有( )。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)

　　D.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　35.基金分配通常的方式有( )。

　　A.歸還本息

　　B.分配現(xiàn)金

　　C.分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人

　　D.折價(jià)發(fā)售新基金份額

　　36.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )投資活動(dòng)。

　　A.已上市股票 B.承銷(xiāo)證券

　　C.已上市交易的債券 D.向他人貸款或者提供擔(dān)保

　　37.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。

　　A.資金的性質(zhì) B.投資者的地位

　　C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù) D.投資者

　　38.期貨價(jià)格具有的特點(diǎn)是( )。

　　A.預(yù)期性 B.連續(xù)性 C.權(quán)威性 D.保密性

　　39.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.證監(jiān)會(huì)規(guī)定 B.當(dāng)前市場(chǎng)利率水平

　　C.公司債券資信等級(jí) D.發(fā)行條款

　　40.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為( )。

　　A.股權(quán)型證券化 B.債權(quán)型證券化

　　C.混合型證券化 D.離岸資產(chǎn)證券化

　　41.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類(lèi)，可分為( )。

　　A.收益保證型 B.非收益保證型

　　C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　42.交易所交易的衍生工具指的是( )。

　　A.在外匯交易所交易的外匯

　　B.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　C.在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約

　　D.在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約

　　43.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有( )。

　　A.自銷(xiāo) B.承銷(xiāo) C.分銷(xiāo) D.代銷(xiāo)

　　44.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型，按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)有( )。

　　A.收益率招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo)

　　C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　45.國(guó)際債券投資者主要包括( )。

　　A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) B.各種基金會(huì)

　　C.工商財(cái)團(tuán) D.自然人

     46.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有( )。

　　A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券;其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提;收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

　　D.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

　　47.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　48.我國(guó)股息的具體形式有( )。

　　A.現(xiàn)金股息 B.股票股息

　　C.買(mǎi)賣(mài)差價(jià) D.資本利得

　　49.我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以( )。

　　A.網(wǎng)絡(luò)公示制度 B.發(fā)行審核制度

　　C.保薦制度 D.連帶責(zé)任制度

　　50.關(guān)于記賬式國(guó)債說(shuō)法正確的有( )。

　　A.我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的

　　B.記賬式國(guó)債是由財(cái)政部發(fā)行的

　　C.記賬式國(guó)債以電子記賬方式記錄債權(quán)

　　D.記賬式國(guó)債可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。

　　51.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括( )。

　　A.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　52.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在( )。

　　A.資本安全性高 B.流動(dòng)性強(qiáng)

　　C.購(gòu)買(mǎi)限額低 D.收益較高

　　53.證券交易所的組織形式包括( )和( )兩種形態(tài)。

　　A.公司制 B.會(huì)員制

　　C.社團(tuán)制 D.VIP制

　　54.競(jìng)價(jià)結(jié)果主要有主要有( )。

　　A.全部成交 B.部分成交

　　C.沒(méi)有成交 D.以上都不正確

　　55.證券交易的程序?yàn)? )。

　　A.開(kāi)戶(hù)階段→委托階段→成交階段→結(jié)算階段

　　B.開(kāi)戶(hù)階段→委托階段→結(jié)算階段→成交階段

　　C.開(kāi)戶(hù)階段→委托階段→成交階段→結(jié)算階段

　　D.委托階段→開(kāi)戶(hù)階段→成交階段→結(jié)算階段

　　56.下列選項(xiàng)中屬于我國(guó)基金指數(shù)的有( )。

　　A.深圳基金指數(shù)

　　B.上證基金指數(shù)

　　C.中證基金指數(shù)

　　D.中國(guó)債券

　　57.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)→業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)→業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)→分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會(huì)→業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)→業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)→分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)→業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)→業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)→分支機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì)→業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)→分支機(jī)構(gòu)→業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　58.債券的投資收益來(lái)自于以下( )。

　　A.債券的利息收益

　　B.資本利得

　　C，再投資收益

　　D.以上都不是

　　59.公式債券的期限一般有哪幾種?( )

　　A.中期 B.長(zhǎng)期 C.短期 D.以上都不對(duì)

　　60.證券交易方式主要包括( )。

　　A.回購(gòu)交易 B.現(xiàn)貨交易

　　C.信用交易 D.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　多選題

　　1.CD 2.ABC 3.BCD 4.ABCD 5.ABC 6.ABC 7.BCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABD

　　11.AB 12.ABCD 13.A 14.ABC 15.ACD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.AB 20.ABD

　　21.ACD 22.ABC 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.BD 27.BCD 28.AD 29.BC 30.ABCD

　　31.ABD 32.ACD 33.ABCD 34.ABC 35.BC 36.AC 37.ABC 38.ABC 39.BCD 40.ABC

　　41.AB 42.BCD 43.ABD 44.AB 45.ABCD 46.BC 47.ABCD 48.AB 49.BC 50.ABCD

　　51.ABCD 52.ABCD 53.AB 54.ABC 55.A 56.ABC 57.A 58.ABC 59.ABC 60.ABCD