2013年證券從業(yè)資格考試必備之2012年《證券發(fā)行與承銷》考點(diǎn)變更

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　　今年的證券發(fā)行與承銷新版教材在章節(jié)結(jié)構(gòu)上與原教材并未有較大幅度的調(diào)整，主要是部分內(nèi)容根據(jù)新修訂的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問題的通知》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了修訂。

　　第一章刪掉了“了解企業(yè)債券的上市業(yè)務(wù)資格”的相關(guān)內(nèi)容。

　　第五章：1、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求，增加了詢價(jià)的責(zé)任、完善定價(jià)約束機(jī)制、發(fā)行定價(jià)監(jiān)管等方面的內(nèi)容。2、取消了現(xiàn)行網(wǎng)下配售鎖定期3個(gè)月的要求，提高了新股發(fā)行上市的流通性。3、根據(jù)修訂的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》相關(guān)要求增加了“主承銷商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者以及個(gè)人投資者的機(jī)制安排”等方面的內(nèi)容。

　　第六章：增加了“創(chuàng)業(yè)板上市招股書及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面”的相關(guān)內(nèi)容。

　　第八章：1、增加了“企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右颉钡确矫娴膬?nèi)容;2、增加了“可轉(zhuǎn)換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求”等方面的內(nèi)容。

　　第九章：增加“地方政府債券發(fā)行與承銷“的相關(guān)內(nèi)容，其中增加了財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債等方面的內(nèi)容。

　　第十一章：增加了“上市公司收購的監(jiān)管制度和監(jiān)管要求”等方面的內(nèi)容。

　　第十二章：增加了“上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理和共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)、重大資產(chǎn)重組涉及借殼和配套融資的相關(guān)規(guī)定以及上市公司重大資產(chǎn)重組的信息管理和內(nèi)幕交易的法律責(zé)任、上市公司重大資產(chǎn)重組共性問題”等方面的要求。2、刪減了原教材第三節(jié)“上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程”等章節(jié)的內(nèi)容

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