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2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》考點:證券發(fā)行人

更新時間:2013-03-15 10:31:06 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》考點:證券發(fā)行人

 2013證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》考點:證券發(fā)行人

  發(fā)行人是為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。包括:

  1、公司(企業(yè))?,F(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

  2、公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本,而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本

  3、政府和政府機(jī)構(gòu)。政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。中央政府債券被視為“無風(fēng)險證券”,其收益率被稱為“無風(fēng)險利率”。中央銀行作為證券發(fā)行主體,第一類是中央銀行股票。(例如美國),中央銀行股票類似優(yōu)先股。第二類是中央銀行處于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。發(fā)行中央銀行票據(jù),主要用于對沖金融體系中過多的流動性。

  4、金融機(jī)構(gòu)。但股份制金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票沒有定義為金融證券,而是歸類于一般的公司股票。

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