2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)4

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　　31. 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

　　A 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

　　B 交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

　　C 交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

　　D 固定交益平臺的交易時間為9:30-11:30、13:00-14:00.

　　正確答案是：C

　　32. 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的( )。

　　A 1%

　　B 2%

　　C 3%

　　D 4%

　　正確答案是：C

　　33. 全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括( )。

　　A 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

　　B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)

　　C 收取回購期間的債券利息

　　D 按合同約定獲得融入的資金款項

　　正確答案是：B

　　34. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為( ).

　　A 100手

　　B 1000手

　　C 5000手

　　D 1萬手

　　正確答案是：D

　　35. 關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯誤的是( ).

　　A 對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　　B 對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計收

　　C 如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)來能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券

　　D 中國結(jié)算公司滬、深粉公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　正確答案是：B

　　36. 證券公司的( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A 董事會

　　B 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C 業(yè)務(wù)訣策機(jī)構(gòu)

　　D 分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：C

　　37. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易.

　　A 證監(jiān)會

　　B 銀行

　　C 經(jīng)紀(jì)商

　　D 委托人

　　正確答案是：C

　　38. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( ).

　　A 經(jīng)營風(fēng)險

　　B 管理風(fēng)險

　　C 市場風(fēng)險

　　D 合規(guī)風(fēng)險

　　正確答案是：C

　　39. 目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A 煙臺住房儲蓄銀行

　　B 部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C 各全國性商業(yè)銀行

　　D 農(nóng)村信用社

　　正確答案是：D

　　40. 上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量不得超過( )。

　　A 1萬份

　　B 10萬份

　　C 100萬份

　　D 1000萬份

　　正確答案是：C

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