《發(fā)行與承銷》第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備真題

>>>[高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線試聽

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序經(jīng)典真題

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近(　　)年內(nèi)未收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近(　　)年內(nèi)未收到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)。

　　【真題3】(多項(xiàng)選擇題)保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交(　　)文件。

　　A.發(fā)行保薦書

　　B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書

　　C.招股說(shuō)明書

　　D.招股說(shuō)明書摘要

　　【答案】AB

　　【老師詳解】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　　)。

　　A.堅(jiān)持原則，遵守國(guó)家法律

　　B.熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

　　C.在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)

　　D.沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù);(4)沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

　　【真題5】(判斷題)保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人的信息進(jìn)行保密。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略