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2013年證券《證券基礎知識》考點:證券市場監(jiān)管體系

更新時間:2013-03-06 11:42:21 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券《證券基礎知識》考點:證券市場監(jiān)管體系

  2013年證券《證券基礎知識》考點:證券市場監(jiān)管體系

      1.證券市場監(jiān)管的意義:第一,加強證券市場監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要;第二,加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要;第三,加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;第四,加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要。

  2.證券市場監(jiān)管的原則:第一,依法管理原則;第二,保護投資者權(quán)益原則;第三,“三公”原則;第四,監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

  3.證券市場的監(jiān)督機構(gòu)有:第一,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu),包括中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu);第二,自律性管理機構(gòu),包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

  4.證券市場監(jiān)管對象:第一,對證券市場主體的監(jiān)管;第二,對證券市場客體的監(jiān)管;第三,對證券中介機構(gòu)的監(jiān)管。

  5.證券市場監(jiān)管內(nèi)容:第一,信息披露;第二,操縱市場;第三,欺詐行為;第四,內(nèi)幕交易。

  6.信息披露的意義:第一,有利于價值的判斷;第二,防止信息濫用;第三,利于監(jiān)督經(jīng)營管理;第四,防止不正當競爭;第五,提高證券市場效率。

  7.信息披露的基本要求:第一,全面性;第二,真實性;第三,時效性。

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