《投資基金》第三章練習(xí)題:基金的募集交易
《投資基金》第三章同步練習(xí)題:基金的募集交易與登記
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
2.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定,如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不得低于( )億元人民幣。
A.10
B.20
C.30
D.40
3.以下各項(xiàng)中,屬于基金管理公司中能夠?qū)鹜顿Y做出最高決策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.總經(jīng)理
B.董事會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.投資決策委員
4.依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定,我國(guó)封閉式基金的募集期限為( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
5.契約型基金管理人的管理費(fèi),是指基金管理人根據(jù)( )所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。
A.基金契約
B.基金章程
C.基金信托契約
D.基金托管契約
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.基金產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異體現(xiàn)在( )。
A.性質(zhì)不同
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
C.信息披露程度不同
D.資金使用方向不同
2.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性包括( )。
A.有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作,保護(hù)基金份額持有人利益
B.有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強(qiáng)職業(yè)道德教育,促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮
C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞
D.有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括( )
A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)
B.采取老師評(píng)審的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實(shí)的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
4.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用的方式是( )。
A.份額申購(gòu)
B.金額贖回
C.金額申購(gòu)
D.份額贖回
5.LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括( )。
A.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
B.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管
C.從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
D.從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管
6.以下( )可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格,從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
7.下列有關(guān)LOF的募集,說(shuō)法正確的是( )。
A.LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分
B.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)
C.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
D.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
8.下列屬于開(kāi)放式基金中貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則的是( )。
A.未知價(jià)原則
B.確定價(jià)原則
C.金額申購(gòu)、份額贖回原則
D.份額申購(gòu)、金額贖回原則
9.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合下列( )條件。
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
10.為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià),基金管理公司應(yīng)( )。
A.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序
B.建立健全估值決策體系
C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D.對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查
2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點(diǎn)和習(xí)題匯總
證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)
1.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。( )
2.基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)將所有對(duì)投資人做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資人更好地做出投資決策。( )
3.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理能夠直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。( )
4.ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也可用證券認(rèn)購(gòu)。( )
5.開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù),可以由基金管理人辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。 ( )
6.目前我國(guó)只有上海證券交易所開(kāi)辦LOF基金的交易。( )
7.ETF的建倉(cāng)期為6個(gè)月以內(nèi)。( )
8.開(kāi)放式基金的前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi),在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。( )
9.開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回全部采用“未知價(jià)”進(jìn)行。( )
10.《基金信息披露管理辦法》屬于基金信息披露的規(guī)范性文件。( )
參考答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.B
[解析]基金獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人、且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。就公司運(yùn)作過(guò)程中法律要求的有關(guān)事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。
2.B
[解析]《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定,對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不得低于20億元人民幣。
3.D
[解析]基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中投資決策委員會(huì)是能夠?qū)鹜顿Y做出最高決策的機(jī)構(gòu)。
4.C
[解析]目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般是3個(gè)月。
5.A
[解析]契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類(lèi)基金,基金合同是規(guī)定當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件;鸷贤址Q為基金契約。
二、多項(xiàng)選擇題
1.ABC
[解析]基金產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異體現(xiàn)在:性質(zhì)不同、收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同、信息披露程度不同等方面。
2.ABCD
[解析]ABCD四項(xiàng)都是對(duì)基金高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性體現(xiàn)。
3.ABCD
[解析]基金管理公司設(shè)立審核時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的審查方式包括:征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn);采取老師評(píng)審、調(diào)查核實(shí)等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。
4.AD
[解析]場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式;場(chǎng)外申購(gòu)贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式。
5.ABCD
[解析]LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管與跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管包括從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)和從場(chǎng)外到場(chǎng)外兩種;跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外以及從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)兩種。
6.ABCD
[解析]商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)都可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格,從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
7.ABD
[解析]此題為L(zhǎng)OF募集概述中的具體內(nèi)容,參照教材只記即可。
8.BC
[解析]本題考查的是貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)、贖回應(yīng)遵循的原則,注意與股票基金、債券基金申購(gòu)、贖回原則比較記憶。
9.ABCD
[解析]本題考查的是封閉式基金上市交易需要滿足的五大條件,考生參照教材及本書(shū)參考資料具體識(shí)記即可。
10.ABC
[解析]本題考查作為基金資產(chǎn)估值責(zé)任人的基金管理人為了準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià),應(yīng)該制定的程序和規(guī)則。除了ABC三項(xiàng)之外,基金管理人還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn),確保估值人員熟悉各類(lèi)投資品種的估值原則及具體估值程序,不斷完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告機(jī)制等。
三、判斷題
1.A
[解析]為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法,中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出了題述規(guī)定。
2.A
[解析]基金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對(duì)投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
3.B
[解析]為了將投資管理職能與交易執(zhí)行職能相分離,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資
4.A
[解析]根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額時(shí)支付的對(duì)價(jià)種類(lèi)?梢詫TF份額的認(rèn)購(gòu)分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)兩種方式。
5.A
[解析]題目所述符合我國(guó)開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)的法律規(guī)定。
6.B
[解析]目前我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF交易。
7.B
[解析]ETF建倉(cāng)期通常在3個(gè)月以內(nèi)。
8.B
[解析]開(kāi)放式基金的后端收費(fèi)模式的定義如題述規(guī)定。前端收費(fèi)模式是在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就需要支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的模式。
9.B
[解析]開(kāi)放式基金中涉及貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)贖回采用確定價(jià)原則。
10.B
[解析]《基金信息披露管理辦法》屬于基金信息披露的部門(mén)規(guī)章。
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