證券《投資基金》第三章基金的募集、交易真題

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　　證券從業(yè)資格考試《投資基金》第三章基金的募集、交易與登記經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　【答案】B

　　【老師解析】基金管理人及基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在ETF份額發(fā)售時(shí)一般會(huì)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金由投資者承擔(dān)。投資者認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額需要的金額為10000+10000×1%=10100(元)。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

　　C.公開認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

　　D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

　　【答案】A

　　【真題5】(判斷題)開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。(　　)

　　【答案】√

　　【老師解析】一般情況下，開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。

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