《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第一章投資銀行業(yè)務(wù)考綱要求

　《發(fā)行與承銷(xiāo)》第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)考綱要求

　　考綱要求

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：

　　(1)我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

　　(2)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。

　　(3)投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。

　　(4)證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)國(guó)外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展，國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料，投資銀行的含義，證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。

　　(2)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。

　　(3)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管及對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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