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2013年《證券交易》綱要第七章:融資融券業(yè)務(wù)

更新時間:2013-01-16 11:25:39 來源:|0 瀏覽1收藏0

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  2012證券《基礎(chǔ)知識》考點輔導:證券市場法律(匯總)

  2013年《證券交易》綱要第七章:融資融券業(yè)務(wù)

  考綱要求

  根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律,本章需要重點掌握的知識點有:

  (1)融資融券業(yè)務(wù)的含義。

  (2)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。

  (3)融資融券交易的一般規(guī)則。

  (4)標的證券的范圍。

  需要熟悉和了解的內(nèi)容有:

  (1)融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求,客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。

  (2)有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控,融資融券期間證券權(quán)益的處理,融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。

  (3)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險種類及其控制,融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。

  (4)證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理的監(jiān)督管理。

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