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證券從業(yè)資格考試基礎知識第四章證券投資基金真題

更新時間:2013-01-16 11:12:54 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格考試基礎知識第四章證券投資基金真題

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  證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識第四章證券投資基金經(jīng)典真題回顧

  【真題1】(單項選擇題)對證券投資基金的認識不正確的是(  )。

  A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作,既是證券投資基金的一個重要特點,也是它的一個重要功能

  B.由于基金的投資風格日趨于多樣化,十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

  C.基金的特點是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機構投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值,基金對投資的最低限額要求不高

  D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具,它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種,擴大了證券市場的交易規(guī)模,起到了豐富和活躍證券市場的作用

  【答案】B

  【老師詳解】基金有利于證券市場的穩(wěn)定,主要體現(xiàn)在:基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理,其投資經(jīng)驗比較豐富,信息資料齊備,分析手段較為先進,投資行為相對理性,客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時,基金一般注重資本的長期增長,多采取長期的投資行為,較少在證券市場上頻繁進出,能減少證券市場的波動。因此,基金的存在對證券市場的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。

  基金有利于證券市場發(fā)展,體現(xiàn)為:基金作為一種主要投資于證券的金融工具,它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種,擴大了證券市場的交易規(guī)模,起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大,它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。故選B。

  【真題2】(單項選擇題)關于股票基金的描述,正確的是(  )。

  A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

  B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

  C.按基金投資的標的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

  D.基金管理人擬定投資組合,將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場,以達到分散投資、降低風險的目的

  【答案】D

  【真題5】(多項選擇題)證券投資基金的作用有(  )。

  A.為中小投資者拓寬了投資渠道

  B.豐富了大投資者的投資方式

  C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

  D.有利于證券市場的國際化

  【答案】AC

  【老師詳解】基金的作用主要體現(xiàn)在四個方面:(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)通過把儲蓄轉化為投資,促進了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展;(4)有利于優(yōu)化金融資源配置,降低金融風險,完善金融體系。故選AC。

  【真題6】(多項選擇題)下列選項中,屬于公司型基金特征的是(  )。

  A.基金的設立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機構

  B.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略,將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

  C.投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人

  D.基金的組織結構與一般股份公司類似,設有董事會和持有人大會,基金資產(chǎn)歸基金所有【答案】ABD

  【老師詳解】投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人,這是契約型基金的特征,其他三個選項是公司型基金的特征。故選ABD。

  【真題7】(多項選擇題)衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,主要包括(  )。

  A.期貨基金

  B.期權基金

  C.認股權證基金

  D.指數(shù)基金

  【答案】ABC

  【老師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金,主要包括:期貨基金、期權基金和認股權證基金。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種,是為了使投資者能獲取與市場平均收益相接近的投資回報。而產(chǎn)生的一種功能上近似或等于所編制的某種證券市場價格指數(shù)的基金。指數(shù)基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選ABC。

  【真題8】(判斷題)投資者在買賣封閉式基金時,在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時,則要支付申購費和贖回費。(  )

  【答案】√

  【老師詳解】“投資者在買賣封閉式基金時,在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時,則要支付申購費和贖回費”是封閉式基金和開放式基金在交易費用方面的不同點。

  【真題9】(判斷題)ETF不一定采用指數(shù)基金模式。(  )

  【答案】×

  【老師詳解】ETF是交易型開放式指數(shù)基金,因此,它采取的模式只能是指數(shù)基金模式。

  【真題10】(判斷題)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金份額轉讓價格,尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。(  )

  【答案】√

  【老師詳解】基金資產(chǎn)評估的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金份額轉讓價格,尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

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