《證券交易》第三章同步練習(xí)：特別交易事項及其監(jiān)管

　《證券交易》第二章同步練習(xí)題：特別交易事項及其監(jiān)管

  　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.在深圳證券交易所，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5萬

　　B.10萬

　　C.20萬

　　D.100萬

　　3.固定收益平臺交易采用(　　)形式。

　　A.市價交易和限價交易

　　B.報價交易和詢價交易

　　C.報價交易和限價交易

　　D.限價交易和詢價交易

　　4.發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　2.下列不納入股票異常波動指標計算的證券有(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

　　3.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括(　　)。

　　A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

　　D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

　　4.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形有(　　)。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　5.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有(　　)。

　　A.證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

　　B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　C.證券停牌期間，不得繼續(xù)申報

　　D.證券復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價

　　6.固定收益平臺的交易時間為(　　)。

　　A.9：30-11：30

　　B.9：15-11：30

　　C.13：O0-15：00

　　D.13：O0-14：00

　　7.對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的(　　)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的前3只股票

　　C.日價格振幅達到15%的前3只股票

　　D.日換手率達到20%的前3只股票

　　8.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息(　　)。

　　A.成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　B.成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　C.股份統(tǒng)計信息

　　D.上海證券交易所認為應(yīng)披露的信息

　　9.對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　A.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　B.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.約見談話

　　10.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，屬于異常波動。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

     　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.異常波動指標自復(fù)牌之日起重新計算。(　　)

　　2.大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認，交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報。 (　　)

　　3.在深圳證券交易所，債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于300萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。(　　)

　　4.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易。(　　)

　　5.中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。(　　)

　　6.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價，證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。(　　)

　　7.上海證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。(　　)

　　8.證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。(　　)

　　9.固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于30分鐘內(nèi)確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交。(　　)

　　10.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算。(　　)

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C[解析]《關(guān)于實施<合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。故C選項正確。

　　2.C[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股的，可采用大宗交易方式。

　　3.B[解析]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中，交易商須以實名方式申報。故B選項正確。

　　4.A[解析]在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD[解析]合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。故四個選項都正確。

　　2.ABCD[解析]對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。故ABCD選項正確。

　　3.ABCD[解析]四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　4.ACD[解析]中小企業(yè)上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。故B選項說法錯誤。ACD的選項內(nèi)容均符合深圳證券交易所對中小板企業(yè)上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　5.ABD[解析]證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。故A選項正確。對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價。故BD選項正確，C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　6.AD[解析-1固定收益平臺的交易時間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項正確。

　　7.BCD[解析]連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%，屬于證券交易異常波動的情形，故A選項不正確。BCD選項所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計信息;(3)上海證券交易所認為應(yīng)披露的信息。故B選項不正確。

　　9.ABCD[解析]對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監(jiān)會查處。故四個選項都正確。

　　10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(包括SST、S*ST)認定為股票的異常波動。故B選項說法錯誤。其他選項均符合股票、封閉式基金異常波動的情況。本題正確答案為ACD。

    　三、判斷題

　　1.A[解析]異常波動指標自復(fù)牌之日起重新計算。

　　2.A[解析]大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認，交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須確認交易結(jié)果，履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　3.B[解析]在深圳證券交易所，債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。

　　4.B[解析]過去，我國B股曾經(jīng)實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。而根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　5.A[解析]在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。

　　6.A[解析]根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。

　　7.B[解析]上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　8.B[解析]證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　9.B[解析]固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于20分鐘內(nèi)確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交;20分鐘內(nèi)未確認的，原報價自動取消。

　　10.B[解析]大宗交易不納入證券交易即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。