證券從業(yè)考試第十二章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第十二章重點(diǎn)試題

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　　1.為了反收購(gòu)，目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本�！笔侵�( )。

　　A.金降落傘策略 B.銀降落傘策略 C.白衣騎士計(jì)劃 D.綠色勒索

　　答案：A

　　2.在收購(gòu)要約期滿后，收購(gòu)人持有被收購(gòu)公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的(　 )以上時(shí)，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東有權(quán)以收購(gòu)要約的同等條件出售其股份。

　　A.75%　　 B.90%　　 C.15%　　 D.30%

　　答案：D

　　3.目標(biāo)公司通過(guò)發(fā)行債券并約定在公司股權(quán)發(fā)生大規(guī)模轉(zhuǎn)移時(shí)，債券持有人可要求立刻兌付，從而使收購(gòu)公司在收購(gòu)后立即面臨巨額現(xiàn)金支出，降低其收購(gòu)興趣。這是( )

　　A.白衣騎士計(jì)劃 B.黑衣騎士計(jì)劃 C.債務(wù)毒丸計(jì)劃 D.人員毒丸計(jì)劃

　　答案：C

　　4.戰(zhàn)略投資分期進(jìn)行時(shí)，外國(guó)投資者首次投資完成后取得的股份比例不得低于該公司已發(fā)行股份的(　 )。

　　A.10%　　 B.20%　　 C.30%　　 D.40%

　　答案：A

　　5.( )指收購(gòu)人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有股票持有人發(fā)出購(gòu)買該上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司的股。收購(gòu)要約要寫明收購(gòu)價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購(gòu)條件。

　　A.要約收購(gòu) B.協(xié)議收購(gòu) C.善意收購(gòu) D.惡意收購(gòu)

　　答案：A

　　6.( )的收購(gòu)方式又叫“換股”。

　　A.用現(xiàn)金購(gòu)買股票 B.用股票購(gòu)買資產(chǎn)

　　C.用股票交換股票 D.用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)

　　答案：C

　　7.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。

　　A.20，50 B.30，50 C.20，60 D.30，60

　　答案：C

　　8.根據(jù)國(guó)務(wù)院果園有關(guān)部門新的智能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及利用外資的事項(xiàng)由( )負(fù)責(zé)。

　　A.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) B.商務(wù)部

　　C.財(cái)政部 D.中國(guó)人民銀行

　　答案：B

　　9.( )是公司最穩(wěn)妥、最有保障的公司收購(gòu)資金融資來(lái)源。

　　A.公司內(nèi)部自有資金 B.銀行貸款

　　C.債券籌資 D.發(fā)行股票

　　答案：A

　　10.按目標(biāo)公司的董事會(huì)是否會(huì)抵制，并購(gòu)可以分為( )。

　　A.協(xié)議收購(gòu)　　 B.要約收購(gòu)　　 C.敵意收購(gòu)　　 D.善意收購(gòu)

　　答案：CD

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第十二章重點(diǎn)試題

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　　11.按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，公司收購(gòu)的形式有(　 )。

　　A.橫向收購(gòu)　　 B.混合收購(gòu)　　 C.杠桿收購(gòu)　　 D.縱向收購(gòu)

　　答案：ABD

　　12.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則是( )。

　　A.防止國(guó)有資產(chǎn)流失 B.堅(jiān)持國(guó)有絕對(duì)控制

　　C.堅(jiān)持三公原則 D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

　　答案：ACD

　　13.內(nèi)部信用增級(jí)包括( )。

　　A.超額抵押 B.資產(chǎn)支持證券分層機(jī)構(gòu)

　　C.信用證 D.擔(dān)保

　　答案：AB

　　14.上市公司重大資產(chǎn)重組交易合同應(yīng)當(dāng)載明，本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)一經(jīng)( )批準(zhǔn)，交易合同即應(yīng)生效。

　　A.上市公司董事會(huì) B.上市公司股東大會(huì)

　　C.上市公司監(jiān) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：ABD

　　15.有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%

　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　答案：ABCD

　　16.在收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)公司主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、反收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、整合風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　答案：正確

　　17.預(yù)受要約的股東有權(quán)在要約期滿前撤回預(yù)受，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)受要約股東的申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)托管。( )

　　答案：錯(cuò)誤。

　　18.一致行動(dòng)是指投資者通過(guò)協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。( )

　　答案：正確

　　19.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)時(shí)有下列情形之一的，并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額為10億元人民幣，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。( )

　　答案：錯(cuò)誤。超過(guò)15億元人民幣時(shí)才應(yīng)報(bào)告。

　　20.金降落傘策略是指規(guī)定目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類向保證金(根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資)。( )

　　答案：錯(cuò)誤，應(yīng)為銀降落傘策略

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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