證券從業(yè)考試第十章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷(xiāo)>第十章重點(diǎn)試題

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　　1.目前我國(guó)憑證式國(guó)債的發(fā)行期限是( )。

　　A.半個(gè)月 B.1個(gè)月 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月

　　答案：B

　　2.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用( )，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

　　A.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式 B.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式 D.公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　答案：A

　　3.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于( )。

　　A.4%　　 B.5%　　 C.8%　　 D.10%

　　答案：D

　　4.企業(yè)債券申請(qǐng)上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不得超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)額的( )。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　答案：C

　　5.一個(gè)15年期的次級(jí)債務(wù)，在其的第13年開(kāi)始計(jì)入附屬資本的比率應(yīng)該是( 　)。

　　A.100%　　 B.80%　　 C.60%　　 D.40%

　　答案：C

　　6.關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.償還短期融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%;

　　B.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易。

　　C.近3年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí)。

　　D.短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行

　　答案：A

　　7.企業(yè)申請(qǐng)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬(wàn)元

　　B.累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%

　　C.債券的期限為2年以上

　　D.債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　答案：D

　　8.合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且注冊(cè)資本在( )萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在( )萬(wàn)元以上。

　　A.500，1000 B.1000，1000 C.1000，2000 D.2000，3000

　　答案：C

　　9.信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)( )指通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.發(fā)起機(jī)構(gòu) B.受托機(jī)構(gòu)

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)　　 D.資金保管機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　10.2005年4月27日，央行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一得政策性銀行，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)　　 D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　答案：ABD

　　11.影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有( )。

　　A.市場(chǎng)利率 B.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C.國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入 D..承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度

　　答案：ABCD

　　12.可以發(fā)行保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的公司( )。

　　A.中資的保險(xiǎn)公司 B.中外合資保險(xiǎn)公司

　　C.外資保險(xiǎn)公司　　 D.以及均不正確

　　答案：ABC

　　13.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣債券由(　 )作為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。

　　A.國(guó)外設(shè)立的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu) B.中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資證券機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中外合資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.中國(guó)香港設(shè)立的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　答案：BC

　　14.公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有( )。

　　A.最近三十六月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;

　　B.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　C.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

　　D.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　答案：ABCD

　　15.2006年1月1日正式實(shí)施的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

　　答案：錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司亦可。

　　16.公司解散或被宣告破產(chǎn)的，證券交易所必須終止該公司的公司債券上市交易。( )

　　答案：正確。

　　17.短期融資券可采取向社會(huì)公眾發(fā)行和向銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行兩種方式。( )

　　答案：錯(cuò)誤。短期融資券只對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行。只在銀行間債券市場(chǎng)交易。

　　18.如果國(guó)債承銷(xiāo)價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債。( )

　　答案：正確

　　19.證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。( )

　　答案：錯(cuò)誤。經(jīng)批準(zhǔn)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司也可以。

　　20.無(wú)論是金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))還是非金融機(jī)構(gòu)，對(duì)其投資者買(mǎi)賣(mài)信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價(jià)收入，都要征收營(yíng)業(yè)稅。( )

　　答案：錯(cuò)誤。非金融機(jī)構(gòu)不征收營(yíng)業(yè)稅。

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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