2012證券從業(yè)輔導(dǎo)：證券交易概述(1)

2012證券從業(yè)<證券交易>輔導(dǎo)：證券交易概述(1)

　　第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　▲證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　▲證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

　　▲證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：

　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.證券交易的特征

　　▲主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

　　(三)證券交易的原則

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對(duì)待證券交易的參與各方。

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