2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(diǎn)(6)

　　2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(diǎn)(6)

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管

　　一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于：

　　第一：有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。

　　第二：有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。

　　第三：有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞。

　　第四：有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　二、對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　《辦法》規(guī)定，申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格。

　　(2)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。

　　(3)具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

　　(4)沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

　　(5)最近3 年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

　　獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)條件：七點(diǎn)

　　(1)具有5 年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　(3)最近3 年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)以任職。

　　(4)與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系。

　　(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

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