2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(diǎn)(2)

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)區(qū)同負(fù)責(zé)外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　證券交易所則對(duì)基金的上市、投資交易行、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。

　　地方證監(jiān)局履行一定的一線監(jiān)管的職責(zé)。

　　一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

　　主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用

　　(二)自律管理的方式與內(nèi)容

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對(duì)基金上市交易的管理

　　(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

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