2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：公司債券的發(fā)行(四)

　　(三)評級(jí)方法、評級(jí)制度與評級(jí)的組織$lesson$

　　1.評級(jí)方法：證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評級(jí)方法、評級(jí)程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。信用等級(jí)劃分及定義、評級(jí)方法和評級(jí)程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案、公告。

　　2.評級(jí)回避制度：證券評級(jí)機(jī)構(gòu)與評級(jí)對象存在利害關(guān)系的(6種)，不得受托開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)。

　　證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級(jí)機(jī)構(gòu)評級(jí)委員會(huì)委員及評級(jí)從業(yè)人員在開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形：5種

　　3.評級(jí)的組織：證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，建立健全“防火墻”制度，從事證券評級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　證券評級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評級(jí)業(yè)務(wù)3年以上。

　　證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評級(jí)委員會(huì)制度，評級(jí)委員會(huì)是確定評級(jí)對象信用等級(jí)的最高機(jī)構(gòu)。

　　證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)評制度、評級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評級(jí)制度、證券評級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度、證券評級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度。

　　(四)公司債券評級(jí)的監(jiān)督管理

　　1.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評級(jí)證券發(fā)行人兼職。證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得投資其他證券評級(jí)機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　2.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

　　3.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(五)公司債券評級(jí)的法律責(zé)任

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