證券交易 復(fù)習(xí)重點(diǎn)之：委托買賣(2)

　　二、委托受理$lesson$

　　經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托

　　(一)驗(yàn)證

　　驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。

　　同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

　　【例13?單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與(　)的一致性審查。

　　A.委托資金　　　　　　　　B.代理人

　　C.經(jīng)紀(jì)商　　　　　　　　　D.委托單

　　【答案】D

　　(二)審單

　　審單主要是審查委托單的合法性及一致性。

　　(三)驗(yàn)證資金及證券

　　投資者買入時(shí)要有足夠資金，賣出時(shí)要有足夠證券。

　　新增：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢測(cè)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　三、委托執(zhí)行

　　(一)申報(bào)原則

　　申報(bào)：證券營(yíng)業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機(jī)，稱為申報(bào)或報(bào)盤。

　　原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 。

　　時(shí)間優(yōu)先是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)?？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

　　注意：證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　(二)申報(bào)方式

　　1.有形席位申報(bào)(需要場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

　　2.無形席位申報(bào)(無需場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)

　　注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進(jìn)行。

　　(三)申報(bào)時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易額所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個(gè)交易日9:25～9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

　　四、委托撤銷

　　(一)撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　(二)撤單的程序

　　對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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