2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：股票的信息披露(二)

　　四、信息披露的事務(wù)管理$lesson$

　　1.上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度。包括：確定披露標(biāo)準(zhǔn);披露流程;披露職責(zé);保密措施;內(nèi)部控制和監(jiān)督機(jī)制;檔案管理;違規(guī)時的責(zé)任追究機(jī)制等等。

　　信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　2.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或代行董事會秘書的人員負(fù)責(zé)和交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。

　　上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后，應(yīng)當(dāng)及時向交易所提交相關(guān)資料并公告聘任情況。

　　3.信息批露的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

　　證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息，對證券及其衍生品種交易實行實時監(jiān)控。證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露做出特別規(guī)定。

　　例題1：信息披露的原則有( )

　　A.真實性原則 B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則 D.及時性原則

　　答案：ABCD

　　例題2：上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任( )，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。

　　A.證券事務(wù)代表 B.保薦代表人

　　C.保薦機(jī)構(gòu) D.協(xié)辦代表人

　　答案：A

　　環(huán)球網(wǎng)校2012證券從業(yè)多款套餐上線 （教材變化 ）（預(yù)習(xí)題搶先做）

　　證券從業(yè)輔導(dǎo)套餐最低四折優(yōu)惠

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過率高達(dá)76%

　　2012新版證券從業(yè)輔導(dǎo)課程熱招中

　　更多信息：  證券從業(yè)資格考試頻道      證券從業(yè)資格考試論壇