證券基礎(chǔ)知識:誠信建設(shè)與資格管理

　　證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想

　　保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益和提高市場運作效率為出發(fā)點

　　通過倡導(dǎo)誠實守信的理念

　　加強(qiáng)社會信用制度基礎(chǔ)建設(shè)

　　強(qiáng)化證券市場各參與主體的誠信責(zé)任

　　努力提高從業(yè)人員素質(zhì)，以形成誠實守信的企業(yè)文化與社會風(fēng)尚，促進(jìn)證券市場的規(guī)范發(fā)展

　　證券市場誠信建設(shè)的基本原則

　　堅持 “ 依法治市 ” 與 “ 以德治市 ” 相結(jié)合的原則

　　堅持 “ 社會責(zé)任 ” 和 “ 法律責(zé)任 ” 相結(jié)合的原則

　　上市公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

　　規(guī)范管理和經(jīng)營行為，嚴(yán)格信息披露，完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，杜絕財務(wù)虛假

　　重視投資者關(guān)系管理，規(guī)范控股股東行為

　　高管人員遵守上市公司治理準(zhǔn)則和公司章程

　　高管人員應(yīng)主動接受公眾監(jiān)督、忠實履行信息披露義務(wù)

　　證券公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

　　依法經(jīng)營，加強(qiáng)自律，恪守行業(yè)自律公約

　　加強(qiáng)風(fēng)險管理，健全公司內(nèi)部控制機(jī)制，完善內(nèi)控制度

　　維護(hù)本行業(yè)聲譽(yù)，公平競爭

　　從業(yè)人員遵守行為守則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，以誠待客，保守秘密，廉潔自律，文明服務(wù)

　　中介機(jī)構(gòu)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

　　依法獨立開展業(yè)務(wù)

　　恪守行業(yè)自律公約，創(chuàng)造一個公平競爭、公正執(zhí)業(yè)的環(huán)境，提升整個行業(yè)的社會公信力

　　確保出具的法律文件真實、準(zhǔn)確、全面，杜絕弄虛作假

　　從業(yè)人員要依法經(jīng)營，規(guī)范服務(wù)

　　從業(yè)人員分類

　　管理人員與專業(yè)人員

　　管理人員的種類

　　中介機(jī)構(gòu)的類型

　　專業(yè)人員的組成 - 區(qū)分從業(yè)資格種類

　　高級管理人員的從業(yè)資格

　　高級管理人員的禁入行為和情形

　　從業(yè)資格規(guī)定

　　資格考試與注冊制度

　　資格考試申請條件

　　考試組織與證書

　　資格認(rèn)定

　　注冊以及資格維持

　　行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信，勤勉盡責(zé)，廉潔保密，自律守法

　　從業(yè)人員的保證性行為

　　熱愛本職工作，準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

　　努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

　　遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度

　　積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)

　　文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正

　　服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序

　　團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾

　　熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私

　　從業(yè)人員的禁止性行為

　　不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣的活動

　　不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

　　不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當(dāng)利益約定

　　不得勸誘客戶參與證券交易

　　不得接受分享利益的委托

　　不得向客戶保證收益

　　不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托

　　不得為達(dá)到排除競爭者目的，不正當(dāng)?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總