證券發(fā)行與承銷第九章知識(shí)要點(diǎn)(第五節(jié))

　　(一)記帳式國(guó)債的承銷程序

　　1.記帳式國(guó)債是一種(無紙化)國(guó)債。(單選)

　　發(fā)行途徑發(fā)行對(duì)象轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　銀行間債券市場(chǎng)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、資格券商、基金管理公司

　　證券交易所的交易系統(tǒng)券商、企業(yè)法人、其他投資者

　　2.記帳式國(guó)債有承銷方式有兩種(場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷)和(場(chǎng)外分銷)。(多選注意場(chǎng)外分銷也是由交易所進(jìn)行過戶登記)

　　3.記帳式國(guó)債場(chǎng)內(nèi)掛牌交易的特點(diǎn)是： (多選，對(duì)于每一個(gè)選項(xiàng)，可以做為判斷題)

　　(1)承銷商以包銷方式取得國(guó)債，記人其自營(yíng)帳戶，在承銷期內(nèi)可自行掛牌確定賣出數(shù)量和價(jià)格;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)對(duì)于場(chǎng)內(nèi)掛牌方式分銷的記帳式國(guó)債，投資者在買人時(shí)，可免交傭金，交易所也不向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用;(判斷)

　　(3)買賣成交后，客戶認(rèn)購的國(guó)債自動(dòng)過戶至客戶的帳戶內(nèi)，完成登記手續(xù);

　　(4)客戶的認(rèn)購款每日清算劃人承銷商的清算帳戶;

　　(5)承銷商在規(guī)定的繳款日前一次將發(fā)行款劃人財(cái)政部帳戶。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.記帳式國(guó)債場(chǎng)外分銷通過(非交易過戶)方式將認(rèn)購的債券完成登記。(單選)

　　(二)憑證式國(guó)債的承銷程序

　　1.憑證式國(guó)債是(不可上市的儲(chǔ)蓄型)債券。(單選，注意三種國(guó)債中只有此種不可上市)

　　2.擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般(每月)要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。(單選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.憑證式國(guó)債的利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付，在收款憑證中除了注明(投資者身份)外，還需注明(購買日期)、(期限)、(到期利率)等內(nèi)容。(多選)

　　4.在憑證式國(guó)債的發(fā)售中，各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國(guó)債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，繼續(xù)發(fā)售的憑證式國(guó)債仍按(面值)售出。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.憑證式國(guó)債發(fā)行款的上劃采取(分次繳款)的方法。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　6.憑證式國(guó)債主要由(銀行)承銷，各地(財(cái)政部門)和(國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商)也可參與發(fā)行。(單選主要承銷機(jī)構(gòu)、多選所有的承銷機(jī)構(gòu))

　　7.憑證式國(guó)債的發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國(guó)債量。(判斷，因?yàn)閼{證式國(guó)債銷售開據(jù)的收款憑證，所以從操作上來講是可以突破承銷額的，因此要對(duì)此禁止)

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