證券發(fā)行與承銷第五章知識要點(第十六節(jié))

　　1.發(fā)行人在股票首次上市前應當向交易所申請并簽訂(股票上市協(xié)議)。(單選)

　　2.股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：(多選)

　　(1)雙方的權利與義務;

　　(2)上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定;

　　(3)上市費用及其交納方式;

　　(4)董事會秘書和董事會證券事務代表;

　　(5)定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復交易所質(zhì)詢的規(guī)定;

　　(6)股票及其衍生品種的停牌與復牌事宜;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(7)違約責任;

　　(8)仲裁條款;

　　(9)交易所認為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　3.發(fā)行人申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應當按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》第七號《上市公告書的內(nèi)容與格式》編制上市公告書。(判斷)

　　4.發(fā)行人提出上市申請時，應當向交易所提交以下文件：(多選)

　　(1)上市申請書;

　　(2)中國證監(jiān)會核準其股票發(fā)行的文件及經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行、上市申報材料;

　　(3)上市推薦人出具的股票上市推薦書;

　　(4)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的關于發(fā)行人全部資本的驗資報告(包括實物資產(chǎn)所有權已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件);

　　(5)股票發(fā)行后按規(guī)定新增的財務資料;

　　(6)歷次股東大會決議;

　　(7)股票發(fā)行后公司設立或變更的營業(yè)執(zhí)照復印件;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(8)上市公告書;

　　(9)發(fā)行人擬聘任或已聘任為公司董事會秘書人選的資料;

　　(10)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況的報告;

　　(11)確定公司股票掛牌簡稱的函;

　　(12)公司全部股票已托管的證明文件;

　　(13)交易所要求的其他文件。轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　5.發(fā)行人向交易所提出上市申請時，其第一大股東應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起(12個月)內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份，也不由上市公司回購其持有的股份。(單選、判斷)

　　6.上市公司申請其配股或增發(fā)新股的可流通股份上市，應當向交易所提交以下申請文件：(多選)

　　(1)上市申請書;

　　(2)中國證監(jiān)會的核準文件;

　　(3)經(jīng)中國證監(jiān)會審核的配股或增發(fā)新股的全部申報材料;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(4)配股或增發(fā)新股完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告，有實物資產(chǎn)配股或增發(fā)新股的，提供資產(chǎn)所有權已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件;

　　(5)董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告;

　　(6)股份變動報告或上市公告書;

　　(7)股份登記機構對新增股份登記托管的書面確認文件;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng)校edu2 4ol.com

　　(8)交易所要求的其他文件。

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