證券交易復(fù)習(xí)資料:證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理

    大綱要求：

    熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容；熟悉業(yè)務(wù)差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。
 
    一、營業(yè)場所管理

    （一）營業(yè)部的管理

    （二）證券服務(wù)部的管理

    （三）證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序

    二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理

   
    （二）營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

    三、客戶管理與服務(wù)

    （一）客戶管理

    （二）客戶服務(wù)

    四、業(yè)務(wù)差錯的處理

    （一）業(yè)務(wù)差錯的種類

    （二）業(yè)務(wù)差錯的處理原則

    五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案

    （一）業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則

    （二）業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準備

    （三）營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理

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