證券投資基金復(fù)習(xí)資料:基金監(jiān)管

    了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

    一、了解基金監(jiān)管的含義與作用

    二、熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)

    1．保護(hù)投資者的利益。

    2．保證基金市場(chǎng)的公平、效率和透明。

    3．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

    4．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。

    三、掌握基金監(jiān)管的原則

    1． 依法監(jiān)管原則。一切金融監(jiān)管行為都必須合法進(jìn)行，基金監(jiān)管也不能例外。

    2．“三公”原則。即公開(kāi)、公平、公正三原則。

    3．監(jiān)管與自律并重原則。

    4．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。

    5.審慎監(jiān)管原則

    四、了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

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