08下半年證券交易全真模擬試題二之多選題

第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計(jì)30分)

1 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（  ）的可能

A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交

2 證券經(jīng)紀(jì)商有（  ）作用

A 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B 代替客戶進(jìn)行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務(wù)

3 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（  ）

A 拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C 集合競(jìng)價(jià)
D 連續(xù)競(jìng)價(jià)

4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（  ）

A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金

5 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（  ）

A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C 代理銀行
D 異地資金集中清算中心
E 投資者

6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（  ）

A 資金透支
B 提取存款
C 實(shí)物券欠庫(kù)
D 交收指令對(duì)盤(pán)

7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（  ）

A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

8 下面的（  ）屬于證券交易

A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易

9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（  ）屬于內(nèi)幕人員

A 發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C 通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

10 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)要支付（  ）

A 委托手續(xù)費(fèi)
B 傭金
C 過(guò)戶費(fèi)
D 印花稅

15 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（  ）

A 產(chǎn)生最大成交量
B 最高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同
C 買(mǎi)方申報(bào)或賣(mài)方申報(bào)至少有一方全部成交
D 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位
E 賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)位

16 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（  ）條件

A 成交量最大
B 最高買(mǎi)入價(jià)與最低賣(mài)出價(jià)相同
C 高于該價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交
D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（  ）

A 公開(kāi)
B 公平
C 公正
D 誠(chéng)實(shí)信用

18 債券交易的主要品種有（  ）

A 個(gè)人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券

19 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（  ）等方面

A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C 壞賬準(zhǔn)備
D 崗位責(zé)任制

20 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（  ）

A 拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C 集合競(jìng)價(jià)
D 連續(xù)競(jìng)價(jià)

21 股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是（  ）

A 口頭競(jìng)價(jià)
B 信函競(jìng)價(jià)
C 書(shū)面競(jìng)價(jià)
D 電報(bào)競(jìng)價(jià)
E 電腦競(jìng)價(jià)

22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（  ）

A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人

23 按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（  ）類型

A 自然人帳戶
B 法人帳戶
C 境外投資者帳戶
D 基金帳戶
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶

24 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（  ）

A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C 違約風(fēng)險(xiǎn)
D 政治風(fēng)險(xiǎn)

25 上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（  ）

A 公司注冊(cè)地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真
D 公司股票上市地 股票簡(jiǎn)稱 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱及縮寫(xiě)

26 下述（  ）說(shuō)法是正確的

A 自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為
B 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券
D 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券

27 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（  ）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的

A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責(zé)任制

28 可轉(zhuǎn)換債券具有（  ）的性質(zhì)

A 回購(gòu)
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)

29 （  ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一

A 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
D 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

30 在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（  ）

A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位

31 上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢?nbsp; ）

A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D 以上皆是

32 下面的（  ）屬于證券交易

A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易

33 證券清算中，（  ）

A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

34 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（  ）

A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價(jià)格的自主性

35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（  ）

A 公開(kāi)
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時(shí)

36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（  ）信息屬于內(nèi)幕信息

A 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B 中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D 持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)

37 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（  ）

A 利率風(fēng)險(xiǎn)
B 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C 政治風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)

38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（  ）

A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢(qián)貨兩清原則
D 款券兩訖原則

39 在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（  ）

A 自營(yíng)席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無(wú)形席位

40 （  ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為

A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

41 證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（  ）

A 客戶需求調(diào)查
B 對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C 對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D 客戶服務(wù)的創(chuàng)新

42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（  ）

A 股東大會(huì)同意本次配股的決議
B 法律意見(jiàn)書(shū)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D 配股說(shuō)明書(shū)
E 配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)

43 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（  ）

A 通常交易量較小
B 僅為債券買(mǎi)賣(mài)
C 費(fèi)時(shí)較多
D 比較集中

44 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（  ）

A 設(shè)備備份
B 資料備份
C 程序與步驟
D 通訊聯(lián)絡(luò)

45 我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（  ）

A 固定資產(chǎn)投資
B 調(diào)劑寸頭
C 期貨市場(chǎng)投資
D 股本投資

46 （  ）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為

A 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

47 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（  ）
A 比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B 財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C 比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D 會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E 審計(jì)意見(jiàn)

48 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（  ） （  ）和（  ）等方面的內(nèi)容

A 事先預(yù)警
B 實(shí)時(shí)監(jiān)控
C 事后監(jiān)查
D 行業(yè)檢查

49 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（  ）

A 證券回購(gòu)的券種
B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

50 在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________ 

A．利率期貨
B． 國(guó)債期貨
C． 股票價(jià)格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨

51 將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（  ）特點(diǎn)決定的

A 收益性
B 信譽(yù)高
C 流動(dòng)性好
D 流通規(guī)模大

52 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（  ）

A 出納差錯(cuò)
B 交易差錯(cuò)
C 事故性差錯(cuò)
D 責(zé)任性差錯(cuò)

53 證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（  ）

A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺(tái)委托方式
C 提供合法的信息咨詢服務(wù)
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

54 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（  ）項(xiàng)目

A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款

55 證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（  ）

A 規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則
B 明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
C 提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求
D 制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德

56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（  ）

A 當(dāng)面委托
B 代理委托
C 電話委托
D 函電委托
E 自助委托

57 證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（  ）

A 交易手段高效化
B 服務(wù)功能自動(dòng)化
C 信息管理智能化
D 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

58 債券回購(gòu)交易對(duì)各類非銀行金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)它來(lái)達(dá)到（  ）和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的

A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
B 調(diào)劑頭寸
C 套期保值
D 增加資金供應(yīng)

59 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（  ）等方式從事證券回購(gòu)交易

A 租券
B 借券
C 自有債券
D 轉(zhuǎn)債

60 下面的陳述中（  ） 是正確的

A 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)
D 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)

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