證券發(fā)行與承銷(xiāo)復(fù)習(xí)資料:上市公司收購(gòu)的監(jiān)管

    1、 監(jiān)管主體與服務(wù)機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。

    2、 上市公司收購(gòu)的限制性規(guī)定。有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：

    （1）收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；

    （2）收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或涉嫌有重大違法行為；

    （3）收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；

    （4）收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第147條規(guī)定情形；

    （5）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。

    3、 有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)（被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事、高管；控股股東或?qū)嶋H控制人）

    4、 上市公司收購(gòu)的持續(xù)監(jiān)管：

    上市公司收購(gòu)行為完成后12個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在每季度前3日內(nèi)就上一季度對(duì)上市公司有重大影響的一些事項(xiàng)情況向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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