證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊

一、注冊條件

1、申請執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)當(dāng)參加并通過《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015]147號)規(guī)定的科目(或科目組合)考試。

2、規(guī)定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執(zhí)業(yè)注冊的資質(zhì)條件；同時符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請執(zhí)業(yè)注冊并獲得執(zhí)業(yè)證書。

二、管理分工

1、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請注冊人員提交材料的實質(zhì)審核。機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實、準(zhǔn)確、完整；申請注冊人員應(yīng)如實準(zhǔn)確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

2、中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。

3、協(xié)會根據(jù)情況對各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊工作開展抽查或者檢查，并依據(jù)自律規(guī)則實施自律管理。

三、紀(jì)律要求

1、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

2、機(jī)構(gòu)未及時、準(zhǔn)確、完整更新和維護(hù)本機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則暫停其執(zhí)業(yè)注冊申請。

3、機(jī)構(gòu)提交的申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

4、申請注冊人員執(zhí)業(yè)注冊申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予注冊；已取得證書的，協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，并記入誠信檔案。

申請注冊人員有上述情形的，協(xié)會自作出不予注冊決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請注冊人員的執(zhí)業(yè)注冊申請。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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