2021年7月證券從業(yè)資格考試通過(guò)后需要自己申請(qǐng)證書(shū)嗎?

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提問(wèn)：2021年7月證券從業(yè)資格考試通過(guò)后需要自己申請(qǐng)證書(shū)嗎?

答復(fù)：證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)協(xié)會(huì))自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過(guò)刑事處罰；未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期；通過(guò)相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

二、登記類(lèi)別。從業(yè)人員登記類(lèi)別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類(lèi)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類(lèi)別。

三、登記程序。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷(xiāo)登記。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試計(jì)劃安排，2021年第三次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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