2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：股票的概述

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知識點(diǎn)：股票的概述

1.普通股票和特別股票

按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和特別股票。

(1)普通股票

普通股票是指秉持“一股一權(quán)”規(guī)則之下收益權(quán)與表決權(quán)無差別、等比例配置的股票。是最基本、最常見的一種股票。

(2)特別股票

①特別股票是指設(shè)有特別權(quán)利或特別限制的股票。優(yōu)先股就是一種最常見的特別股票，持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財(cái)產(chǎn)，但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制。

②根據(jù)表決權(quán)與收益權(quán)的非等比配置，則有限制或無表決權(quán)股票和超級表決權(quán)股票，這兩種特別股票均不享有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)先權(quán)或劣后義務(wù)，仍按照投資多寡承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，但限制或無表決權(quán)股票在承受風(fēng)險(xiǎn)的同時被限制或被剝奪了表決權(quán)，超級表決權(quán)股票則獲得了高出持股比例數(shù)倍的表決權(quán)。

③“金股”也屬于特別股票的一種，“金股”的表決權(quán)主要是贊成、反對或棄權(quán)，在海外實(shí)踐中，“金股”常被政府用以保持對私有化國有企業(yè)的控制。

④特別股票還包括被賦予特別參與性權(quán)利的股票。例如在美國上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名簡單多數(shù)的董事候選人，本質(zhì)上是對普通股票附加了董事選任權(quán)利。

2.記名股票和無記名股票

按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

(1)記名股票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。記名股票有如下特點(diǎn)：

第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東。

第二，可以一次或分次繳納出資。

第三，轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜且受限制。

第四，便于掛失，相對安全。

(2)無記名股票。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。無記名股票有如下特點(diǎn)：

第一，股東權(quán)利歸屬股票的持有人。

第二，認(rèn)購股票時要求一次繳納出資。

第三，轉(zhuǎn)讓相對簡便。

第四，安全性較差。

3.有面額股票和無面額股票

按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。

(1)有面額股票。有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。特點(diǎn)：

第一，可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例。

第二，為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。

(2)無面額股票。無面額股票也被稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。特點(diǎn)：

第一，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活。

第二，便于股票分割。

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