2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：委托受理的手續(xù)和過(guò)程

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)()的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所

B.中國(guó)登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)；審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

真題考點(diǎn)講解：委托受理的手續(xù)和過(guò)程

證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

(1)驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

(2)查驗(yàn)資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時(shí)，要查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金及證券。

需要說(shuō)明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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