2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：證券托管與存管

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知識點：證券托管與存管

(一)證券托管、存管的概念

證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發(fā)生主體為投資者與證券公司。

證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結算機構。

(二)我國目前的證券托管制度

1.上海證券交易所交易證券的托管制度

對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯系在一起的，指定交易制度始于1998年。

指定交易是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。

投資者在辦理指定交易時，須通過其委托的交易參與人向上海證券交易所交易系統(tǒng)申報證券賬戶的指定交易指令，申報經上海證券交易所交易系統(tǒng)確認后即時生效。已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易。

未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當日有交易行為的；撤銷當日有申報；新股申購未到期的；因回購或其他事項未了結的；相關機構未允許撤銷的。

撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

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