2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：證券登記結算公司的自律管理

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知識點：證券登記結算公司的自律管理

中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業(yè)務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

(一)證券登記結算公司的設立條件

設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：

第一，自有資金不少于人民幣2億元。

第二，具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。

第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

第四，國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

(二)證券登記結算公司的職能

證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。

2.證券的存管和過戶。

3.證券持有人名冊登記及權益登記。

4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結算”，包括證券結算和資金結算。

5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。

6.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

7.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

(三)證券登記結算制度

1.證券實名制。

2.貨銀對付的交收制度。

3.分級結算制度和結算參與人制度。

4.凈額結算制度。

5.結算證券和資金的專用性制度。

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