2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：對證券公司可以采取的監(jiān)管措施

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知識點：對證券公司可以采取的監(jiān)管措施

1.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。

2.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

3.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告；證券公司未解除其職務的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其解除。

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