2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金

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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列說(shuō)法不符合證券公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是()

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

B.客戶(hù)資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

c.證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例>第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

真題考點(diǎn)講解：證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

(1)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

(2)非因客戶(hù)本身債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或這個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交業(yè)務(wù)易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)的申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

(3)除下列情況外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金

①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)傭金、費(fèi)用或者稅款

③法律規(guī)定的其他情形

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