2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題考點：配股和增發(fā)

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《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是()。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

參考答案：D

參考解析：本題考查增發(fā)的定義，教材P128。向不特定對象公開募集股份，簡稱增發(fā)，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。

真題考點講解：配股和增發(fā)

增發(fā)是股票增發(fā)的簡稱。股票增發(fā)配售是已上市的公司通過指定投資者(如大股東或機構投資者)或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，發(fā)行價格一般為發(fā)行前某一階段的平均價的某一比例。常見的種類包括供股發(fā)行、可轉換證券、認股權證、配售、股票細拆、資產(chǎn)拆分上市、子公司分拆等。增多可分為兩種：一級成熟發(fā)行，即成熟的公募發(fā)行上市籌措資金；二級成熟發(fā)行，即發(fā)起人股東將持有的股份由承銷機構認購后向社會公眾發(fā)售。

配股是上市公司根據(jù)公司發(fā)展需要，依照有關法律規(guī)定和相應的程序，向原股東進一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。投資者在執(zhí)行配股繳款前需清楚的了解上市公司發(fā)布的配股說明書。

向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件。除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)；除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形；發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價。

向原股東配售股份(配股)的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

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