2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月4日)

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選擇題

1、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售(　　)募集資金。

A.理財(cái)產(chǎn)品

B.有價(jià)證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

2、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)(　　)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

3、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是(　　)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢(xún)公司

4、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與(　　)、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

5、(　　)是指專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.第四板市場(chǎng)

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

2、參考答案：C

參考解析：轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

3、參考答案：B

參考解析：證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)；同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

4、參考答案：B

參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

5、參考答案：B

參考解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱(chēng)二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

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